Q&A

群眾募資主要可分為下列四種型態:

• 捐贈型募資：如公益善款募資等
• 回饋型募資：針對某一特定專案或商品預購，如演唱會門票、電影門票或實物商品，讓特定專案可以進行，最後順利完成或生產，並交付到顧客手上。如國內FlyingV 、國外Kickstarter等。
• 借貸型募資：透過網路平台，向平台的投資人申請借款，而不透過銀行。
• 股票型募資：公司透過網路平台發行股票，投資人認購後，取得該公司股票並成為股東。投資人享有股東之權利及義務。

曙光股權群募證券股份有限公司所經營的「股權性質群眾募資業務」，即屬股票型募資。是依據《證券商經營股權性質群眾募資管理辦法》所設立營運。

其性質為提供小型企業另一籌資管道。由募資平台業者(股權群募證券商)利用網際網路設立網站，為募資公司向不特定人辦理公開募集資金之行為，並使投資人透過網站認購募資公司股票之業務，及提供相關附加服務。公司於證券商募資平台辦理股權募資之有價證券，僅限公司之普通股股票及不具債權性質之特別股股票。

請至曙光股權群募證券平台，透過群眾募資平台進行線上申請註冊，填寫基本資料及簽署個資同意書，取得註冊證信函並啟動連結後，註冊才能成功。投資人需確認留存資料之正確性，避免自身權益受損。

曙光股權群募證券平台投資人於註冊且認證成功後，平台採輸入帳號及密碼認證方式登入。自然人須提供身份證明文件，法人則須提供必要之設立登記等文件提供審核。

提醒投資人，為保護帳號安全，請妥善保管密碼，切勿讓他人得知，以免遭到盜用。

依據規定，對一般投資人，單一募資案認購上限為5 萬元、一年內認購總金額上限為10 萬元。

符合條件之投資人可申請成為天使投資人，成為天使投資人後，個案及年度認購額度均不設限。所謂一年內，指每年度1月1日至12月31日。

天使投資人，係指投資人符合下列條件之一者：

• 專業機構投資人：係指國內外之銀行、保險公司、票券金融公司、證券商、基金管理公司、政府投資機構、政府基金、退休基金、共同基金、單位信託、證券投資信託公司、證券投資顧問公司、信託業、期貨商、期貨服務事業及其他經主管機關核准之機構。
• 最近一期經會計師查核或核閱之財務報告股東權益超過新臺幣五千萬元且設有投資專責單位之法人或基金。但中華民國境外之法人，其財務報告免經會計師查核或核閱。
• 簽訂信託契約之信託業，其委託人符合前兩項條件之一。
• 依法設立之創業投資事業。

依規定募資公司之董監事及持股10%以上大股東，可以認購自已公司的股票，而且對自已公司的募資案，認購額度不限。若是一般投資人仍有單一募資案認購上限5 萬元、一年內認購總金額上限10 萬元之額度限制。所謂一年內，指每年度1月1日至12月31日。

依規定，募資公司應委託金融機構代收募資股款，存儲於公司所開立之專戶內，募資期間該專戶款項不得流用；募資目標金額未能於募資期間收足者，專戶款項不得撥付公司辦理後續增資事宜，且公司就已繳款之投資人均應加給專戶所生之利息並自行負擔匯款手續費後辦理退款作業。

投資仍有風險，投資人應根據自身風險承受能力，並詳閱募資計畫書及風險預告書等相關資料，決定認購與否及金額，曙光股權群募證券並無法保證報酬率及獲利與否。詳請參閱風險預告書。

依「證券商經營股權性質群眾募資管理辦法」第27條規定，依公司意願，確定認購人名單，據以通知認購人辦理繳款事宜。因此，認購期間結束且認購足額後，將依募資公司之意願及確定之名單，通知認購人於繳款期間辦理繳款。

募資公司於平台籌資前，至少會有五個營業日的公告期，揭示募資計畫書，內容包含公司基本資料、公司過去三年募資及資金運用相關紀錄、本次現金增資資金運用計畫、支付予證券商費用等項目。

募資公司於募資完成日起至資金運用完成日之次年度十二月三十一日止，應將下列資訊依規定之格式至曙光股權群募證券平台揭露：

• 公司基本資料，含公司概況、董事、監察人及經營團隊基本資料等資訊：應於公司知悉變動時起五日內輸入。
• 提請股東常會承認之營業報告書、年度財務報表、盈餘分派或虧損撥補議案：應於股東常會開會日至少十日前輸入。年度財務報表應包括資產負債表、損益表、股東權益變動表及現金流量表。實收資本額未達新臺幣三千萬元者，得出具自結之財務報表；實收資本額達新臺幣三千萬元以上者，財務報表應經會計師查核。
• 本年度股利分派情形：應於股東會確認後之次一營業日前輸入。、現金增資資訊：
• 募資計畫項目及進度：應於完成募資股款收足之日起十日內輸入。相關資料異動時，應於異動時起五日內輸入。
• 募集資金運用情形季報表：應於每季結束後二十日內輸入。

前項各款之資訊申報內容均不得有虛偽、隱匿或足致他人誤信之情事。 另，有下列各款情事之一者，應於事實發生日起五日內將該訊息內容依規定之格式輸入證券商指定之資訊揭露系統：

• 存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事。
• 因訴訟、非訟、行政處分、行政爭訟、保全程序或強制執行事件，對公司財務或業務有重大影響。
• 嚴重減產或全部或部分停工、公司廠房或主要設備出租、全部或主要部分資產質押，對公司營業有影響。
• 有公司法第一百八十五條第一項所定各款情事之一。
• 董事長、總經理發生變動。
• 業務合作計畫或重要契約之簽訂、變更、終止或解除，對公司財務或業務有重大影響。
• 董事會決議增資發行新股及現金增資基準日，或前開事項有重大變更。
• 其他對股東權益有重大影響之情事。

公司對於已發佈之重大訊息，其後續事件發展如有重大變化，應依原揭露條款即時更新或補充說明相關內容。

投資人應隨時注意平台上，公司所發佈的訊息及公告，以得知公司的重大資訊。

群眾募資平台只提供公司發行股份時之認購，並不提供認購後之交易。

募資公司規劃及營運狀況是否符合上市櫃之條件，需視其本身業務發展以及相關狀況而定。曙光股權群募平台並不保證募資公司未來上市或上櫃等之可能性。